江化微:华泰联合证券有限责任公司关于江阴江化微电子材料股份有限公司2021年度非公开发行限售股份上市流通事项的核查意见

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 2021 年度非公开发行限售股份上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"江化微"或"上市公司"） 2021 年度非公开发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对江化微 2021 年度非公开发行 的限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并 发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准江阴江化微电子材料股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2653 号）文核准，公司采用非公开发行 的方式向特定投资者淄博星恒途松控股有限公司（以下简称"淄博星恒途松"） 发行人民币普通股（A 股）41,880,124 股，并于 2022 年 11 月 29 日在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。 本次发 ...