东亚药业:东兴证券股份有限公司关于浙江东亚药业股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

东兴证券股份有限公司关于 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为浙江东亚 药业股份有限公司(以下简称"东亚药业"、"上市公司"或"公司")向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等有关法律法规的要 求,于2024年1月9日至2024年1月12日对公司进行了 2023年度现场检查。 现将本次现场检查情况报告如下: 2023年度持续督导工作现场检查报告 浙江东亚药业股份有限公司 上海证券交易所: 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 1 月 9 日至 2024 年 1 月 12 日通过访谈公司管理层及 相关人员、考察经营场所、查阅相关资料等方式对公司进行了现场检查,现场检 查人员为阮瀛波,现场检查内容包括:公司治理和内部控制情况;信息披露情况; 公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况;募集资 金使用情况;关联交易、对外担保、重大对外投资情况;经营状况等。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 (一)公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了公司的 ...