必易微:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市必易微电子股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 治理制度，包括但不限于股东大会、董事 | 依照相关规定健全完善公司治理制 | | | 会、监事会议事规则以及董事、监事和高 | 度，并严格执行公司治理制度。 | | | 级管理人员的行为规范等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控 | 本持续督导期间，保荐人对公司的内 | | | 制度，包括但不限于财务管理制度、会计 | 控制度的设计、实施和有效性进行了 | | 8 | 核算制度和内部审计制度，以及募集资金 | 核查，公司的内控制度符合相关法规 | | | 使用、关联交易、对外担保、对外投资、 | 要求并得到了有效执行，能够保证公 | | | 衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 | 司的规范运营。 | | | 决策的程序和规则等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息 | 本持续督导期间，保荐人已督导公司 | | | 披露制度，审阅信息披露文件及其他相关 | 严格执行信息披露制度，并审阅其向 | | | 文件，并有充分的理由确信上市公司向上 | 上海证券交易所提交的信息披露文 | | ...