华虹公司:国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司关于华虹半导体有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司 关于华虹半导体有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司与海通证券股份有限公司（以下合称"联席保荐 人"）作为华虹半导体有限公司（以下简称"华虹公司"或"公司"）首次公开 发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市的联席保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对华虹公司首次公开发行A股 部分战略配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 本次限售股形成后至今，公司A股股本数量未发生变化，共计40,775.0000万股。 本次限售股形成后至今，公司港股股本数量由于购股权行使等原因有所增加。 1 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，28名参与战 略配售的投资者承诺获得本次配售的股票限售期限为自公司首次公开发行A股股票 并上市起12个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持 ...