迪威尔:华泰联合证券有限责任公司关于南京迪威尔高端制造股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京迪威尔高端制造股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》） 和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的要求，华泰联合证 券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为南京迪威尔高端制造股份有限 公司（以下简称"迪威尔"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构，于 2024 年 4 月 12 日对南京迪威尔高端制造股份有限公司 2023 年度有关情况进行了现场检 查。 一、本次现场检查的基本情况 在现场检查过程中，华泰联合证券通过查阅 "三会"文件资料、公司内部 控制相关制度、公司公告及报备材料、募集资金使用凭证和银行对账单等、访谈 公司相关人员、实地考察等方式，对迪威尔的三会运作、内控制度建设及公司治 理情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联 方资金往来情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营发展 状况等方面的情况进行了核查。 核查意见：公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董 事会秘书制度，公司章程规定的上述机 ...