星球石墨:华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联 合证券"或"保荐人"）作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构， 于 2024 年 5 月 16 日对南通星球石墨股份有限公司 2023 年度有关情况进行了现 场检查。 华泰联合证券有限责任公司 一、本次现场检查的基本情况 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 （一）保荐人 华泰联合证券有限责任公司 （二）保荐代表人 陈沁磊、范杰 （三）现场检查时间 2024 年 5 月 16 日 （四）现场检查人员 保荐代表人陈沁磊、范杰，项目组成员张信哲 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及 与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、 关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1 1、查看上市公司主要生产经营场所、募集资金项目建设情况，并与上市公 司实际控制人、 ...