华恒生物:兴业证券股份有限公司关于安徽华恒生物科技股份有限公司2023年度现场检查报告

兴业证券股份有限公司 关于安徽华恒生物科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告 在现场检查过程中，保荐机构结合华恒生物的实际情况，查阅、收集了华恒 生物自 2023 年 1 月 1 日至现场检查日的有关文件、资料，与公司管理人员和员 工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内 部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集 资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述 工作的基础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 保荐机构查阅了华恒生物公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事 会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公 司其他内控制度。 经现场核查，保荐机构认为：公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制 度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履 行责任，内部控制制度得到有效执行。 （二）信息披露情况 保荐机构查阅了公司的三会文件、会议记录等资料，并与公司公告进行对比 和分析。 经现场核查，保荐机构认为：本持续督导 ...