申万宏源:申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度（修订稿）

申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度 （经 2024 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十三次会议 审议同意，尚需股东大会审议批准） 第一章 总则 第一条 为进一步完善申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立非执行董事的作用，促进公 司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事履职指引》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称" 《香港上市规则》"）等公司股票上市地有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、监管规则以及《申万宏源集团 股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的规定和要求，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立非执行董事是指符合相关监管要求、不在公司 担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第六条 独立 ...