天山股份:关于在中国建材集团财务有限公司开展金融业务的风险持续评估报告

中国建材集团财务有限公司成立于 2013 年 4 月 23 日，是经原中 国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。 新疆天山水泥股份有限公司 关于在中国建材集团财务有限公司 开展金融业务的风险持续评估报告 新疆天山水泥股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验中 国建材集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》 《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司验资报告，对财务公司 的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报 告如下： 一、中国建材集团财务有限公司基本情况 （一）控制环境 财务公司已经建立了内部控制制度体系。包括：公司章程、各项 管理制度和业务操作流程等。《公司章程》确定了成立财务公司的基 本原则，股东的出资方式，财务公司的经营范围，对股东的权利和义 务进行界定，规范了股东会、董事会和监事会的职权和议事规则；对 总经理的职权及经营层的任免进行规定，强调了监督管理与风险控制 的重要性。《授权管理办法》规范了财务公司授权管理基本体系，使 财务公司内部形成各级岗位有职有权、职权相称、权责对等，充分发 挥激励和约束机制，形成精简高效的工作氛围。 内部控制制度体系具体内容如下 ...