沃顿科技:国海证券股份有限公司关于沃顿科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为沃顿科技 股份有限公司（以下简称"沃顿科技"或"公司"）2021 年度非公开发行人民币普通 股（A 股）的保荐机构，根据《企业内部控制基本规范》、《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》 等有关法律法规的要求，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查， 核查的具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构指派担任沃顿科技持续督导工作的保荐代表人查阅公司与财务报 告和信息披露事务相关的内部控制制度、查阅三会文件、内部审计报告、内部控 制自我评价报告等；通过与公司内部审计人员、董事、高管人员、会计师沟通等 方式，在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公 司董事会出具的内部控制自我评价报告进行了核查。 二、公司对内部控制评价的结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告 ...