沃顿科技:国海证券股份有限公司关于沃顿科技股份有限公司非公开发行股票持续督导保荐总结报告书

国海证券股份有限公司 关于沃顿科技股份有限公司 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 非公开发行股票持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准沃顿科技股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监发行字[2022]2754 号）核准，沃顿科技股份有限公司 （以下简称"沃顿科技"、"公司"或"发行人"）以非公开发行股票的方式向中车产业投资有 限公司（以下简称"中车产投"）、国能龙源环保有限公司（以下简称"龙源环保"）非公开 发行不超过 50,621,118 股股票，本次实际募集资金为 407,499,999.90 元，发行数量为 50,621,118 股。国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"、"保荐机构"）为沃顿 ...