中旗新材:民生证券股份有限公司关于广东中旗新材料股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

民生证券股份有限公司 关于广东中旗新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为广东 中旗新材料股份有限公司（以下简称"中旗新材""公司"）首次公开发行股票 并上市和公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等有关规定，对《广东中旗新材料股份 有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》的相关情况进行了核查，具体情况 如下： 一、保荐机构核查工作 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳 入评价范围的高风险领域和单位进行评价。公司成立了内部控制评价领导小组， 由董事长任组长，由公司审计部牵头组成了公司内控评价工作小组，工作小组涵 盖公司管理层面的各职能部门。公司内部控制评价工作按照统一部署、分级实施 的方式进行。 公司内部控制评价由公司内控评价工作组实施并编制内部控制评价报告。公 1 司聘请了立信会计师事务所 ...