华瓷股份:海通证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司2023年度定期现场检查报告

2 | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | --- | --- | | 现场检查手段：（1）对上市公司高级管理人员进行访谈，了解控股股东、实际控制 | | | 人及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源情况；（2）查阅公司关联交易、对 | | | 外担保等相关内控制度文件；（3）查阅公司定期报告及审计报告。 | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 | √ | | 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 | √ | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 | √ | | 义务 | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √ | | | 务 | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √ | | | 债务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √ | ...