传化智联:期货和衍生品交易业务内部控制制度

传化智联股份有限公司 期货和衍生品交易业务内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范传化智联股份有限公司（以下简称"公司"）及各全资、控股 子公司（以下简称"子公司"）期货和衍生品交易业务的管理，有效防控期货和衍 生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，结合公司具体实际， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各子公司的期货和衍生品交易业务。各子公司 进行期货和衍生品交易视同公司进行期货和衍生品交易，适用本制度。未经公司 审批同意，各子公司不得操作该业务。 第三条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础 资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的 的组合。 第四条 公司从事期货和衍生品交易业务应当遵循合法、审慎、安全、有效 的原则，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 期货和衍生品交易业务操作原则 第五条 公司进行期货和衍生品交易业务操 ...