汇洲智能:内部控制管理制度（2023年12月）

汇洲智能技术集团股份有限公司 内部控制管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，提升 公司治理水平，保护公司和投资者以及利益相关方的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企 业内部控制基本规范》（以下简称"《基本规范》"）和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规则和规范性文件以及《汇洲智能技术集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、高级管理人员和 全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是： （一）合理保证公司经营管理合法合规； （二）合理保障公司的资产安全、完整； （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整，信息披露真实、准确、完整、 公平； （四）提高经营效率和效果； （五）促进公司实现发展战略。 第四条 公司建 ...