岩山科技:独立董事年报工作制度（2024年4月）

上海岩山科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 上海岩山科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024年4月修订） 第一条 为完善上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机 制，加强内部控制制度建设，进一步明确独立董事的职责，充分发挥独立董事 在年报编制和披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第三条 公司董事会在审议年度报告前，经理层向每位独立董事全面汇报 公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，安排每位独立董事 进行实地考察。 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 公司财务负责人在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安 排及其他相关资料。 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计 工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 本年度审计重点。 上述沟通情况、意见及建议均应书面记录并由当 ...