罗普斯金:兴业证券股份有限公司关于中亿丰罗普斯金材料科技股份有限公司2023年度定期现场检查报告

兴业证券股份有限公司 关于中亿丰罗普斯金材料科技股份有限公司 | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | --- | --- | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：查阅内部审计部门资料；内部审计委员会资料；募集资金账户资 | | | 料等材料。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | √ | | 门（如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √ | | | 部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | 题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每 ...