双箭股份:华泰联合证券有限责任公司关于浙江双箭橡胶股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

内部控制自我评价报告的核查意见 !"#$%&'()+,- ./01234567'(+,- 898: ;<=>?@ABCDEFGHI- 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合"、"保荐机构")作为浙 江双箭橡胶股份有限公司(以下简称"双箭股份"、"公司"或"发行人") 向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等文件的要求，华泰联合对双箭股份公司 2023 年度内部控制制度等相关事 项进行核查，并发表独立意见如下： !"#$%&'()+,-./00 （一）内部控制环境 双箭股份自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了审计部、人力资源部、财务部等内部经营管理部门。公司各职能部门能 够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司 实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰， 与股东不存在任何 ...