天齐锂业:内部控制自我评价报告

天齐锂业股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告 天齐锂业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 披露时间：二〇二四年三月二十八日 1 | 一、重要声明 3 | | --- | | 二、内部控制评价结论 3 | | 三、内部控制评价工作情况 4 | | （一）内部控制评价范围 4 | | 1、内部控制环境 5 | | 2、风险评估 11 | | 3、控制活动 11 | | 4、信息与沟通 21 | | 5、内控监督 21 | | （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 22 | | 1、财务报告内部控制缺陷认定标准 23 | | 2、非财务报告内部控制缺陷认定标准 24 | | （三）内控自我评价的程序和方法 25 | | 1、制定内部控制有效性评价工作方案 25 | | 2、组织开展自我评价工作 25 | | 3、组织实施审计抽样测评工作 25 | | 4、评价工作小组做出评价结论 25 | | 5、编制内部控制自我评价报告 26 | | 6、审议批准内部控制自我评价报告 26 | | （四）内部控制缺陷认定及整改情况 26 | | 1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 26 | | ...