和胜股份:民生证券股份有限公司关于广东和胜工业铝材股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

民生证券股份有限公司 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券保荐代表人通过审阅公司各项业务和管理规章制度、查阅相关股东大会、 董事会等会议记录、监事会报告等资料，与公司董事、监事、高级管理人员以及财务 部、内部审计部等部门相关人员进行沟通等措施，并结合日常的持续督导工作情况， 从公司内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制和内部控制的监督等 方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性进行了审慎的核查。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制 有效性评价结论的因素。 3 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的依据 公司根据《公司法》《会计法》《企业会计准则》《企业内部控制基本规 ...