三利谱:国信证券股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与使用专项核查报告

国信证券股份有限公司关于 深圳市三利谱光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律 法规的要求，作为深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称"三利谱"或 "公司"）非公开发行股票的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称"国信 证券"或"保荐机构"）对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、 审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、 注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了审计报告、会计师前次 募集资金使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金 的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度 的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）非公开发行股票募集资金 1、实际募集资金数额和资金到位时间 经中国证券 ...