奥克股份:融资决策制度

（经 2023 年年度股东大会审议通过） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》及相关 法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： 1、公司首次公开发行股票及发行新股(包括增发新股和配股)； 2、公司发行公司债券(含发行可转换公司债券)； 3、公司向银行或其他金融机构借款。 辽宁奥克化学股份有限公司 融资决策制度 2、单笔借款金额超过 1,000 万元，但不超过公司最近一个会计年度经审计 的净资产 30%的，由总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决定； 3、单笔借款金额占公司最近一个会计年度经审计的净资产 30%以上的， 由董事会讨论通过后，提请股东大会讨论决定。 公司在连续 3 个月之内向银行或其他金融机构的借款金额，应累计计算， 适用前款规定的审批权限。 第七条 公司向银行或其他金融机构借款涉及提供担保的，按照公司《对 外担保管理制度》以及相关法律法规的要求履行法定审议程序，对担保事项进 行审批决定。 第八条 公司应当对融资方案进行科学论证，不得依据未经论证的方案开 展融资活动。 ...