昌红科技:中信证券股份有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司 关于深圳市昌红科技股份有限公司 一、本次解除限售股份的发行情况和股本变动情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1379号）同意注册，公司向特定对象发行 A 股股票 30,000,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 13.79 元/股。本 次向特定对象发行股票新增股份已于 2023年 9月 14日在深圳证券交易所创业板上市， 股票限售期为自新增股份上市之日起 6 个月。本次发行后，公司总股本由 502,508,027 股变更为 532,508,027 股。 自公司向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具日，由于公司可转换公 司债券转股，公司总股本变更为 532,508,186 股。 二、本次申请解除股份限售的股东的相关承诺及履行情况 （一）本次申请解除股份限售的股东共计 8 名，分别为：光大证券股份有限公司、 财通基金管理有限公司、中信建投证券股份有限公司、天安人寿保险股份有限公司-分 红产品、诺德基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、UBS AG、薛小华。 （二）上述股东在公 ...