聚光科技:关于公司及相关人员收到浙江证监局警示函的公告

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2024-006 云南省曲靖市沾益区人民法院作出《刑事判决书》((2022)云 0303 刑初 61 号)，认定聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称聚光科技或公司)控股子公司 云南聚光科技有限公司犯单位行贿罪。聚光科技存在内部控制缺陷，2016 年至 2020 年期间《内部控制自我评价报告》披露不准确。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第 二条、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008]7 号)第四条、《上市公司治理准 则》(证监会公告[2018]29 号)第九十四条的规定。公司时任董事长叶华俊、丁 建萍违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第三条规定，对 上述违规行为应承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令 第 40 号)第五十九条规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施， 并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员应充分吸取教训，加强相关法律 法规学习，完善内部控制制度，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务；切 实履行勤勉尽责义务，促使公司规范运作，保证信息披露 ...