拓尔思:中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质 询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定采取的监管措施。 1 目前，拓尔思 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期已届满， 中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本保 荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕181 号）核准，拓 尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"、"公司"或"发行人"）于 2021 年 3 月向不特定对象发行可转换公司债券 8,000,000 张， ...