拓尔思:中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律法规以及公司《募集资金管理办法》的规定，2021 年 3 月 16 日，公司召开第 五届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券开 设募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，同意公司与保荐人、相应拟 开户银行签署募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。同时授权 公司管理层及其授权人士与保荐人、相应拟开户银行在募集资金到账后签署募集资金 监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。 资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为拓 尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐人，根据《证券 ...