隆华科技:华泰联合证券有限责任公司关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司2023年现场检查报告

1 现场检查报告 | 事会第九次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任王晓凤女士 | | --- | | 担任公司副总经理、财务总监。截至本报告出具日，公司董监高未发生重大变化，因此不适 | | 用。 | | （二）内部控制 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等；查阅公司报告期内的信 | | 息披露文件；对相关人员进行访谈 | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √ | | 用） | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √ | | 部门（如适用） | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √ | | 交的工作计划和报告等（如适用） | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √ | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √ | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | 7.内部审计 ...