赛微电子:中泰证券股份有限公司关于公司2023年度内部控制自我评价报告的专项核查意见

中泰证券股份有限公司 关于北京赛微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐机构"）作为北 京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"赛微电子"）2021 年度向特定 对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对赛微电子《2023 年度内 部控制自我评价报告》进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 中泰证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员及财务部、 内部审计部等部门的相关人员进行了现场沟通和交流，取得了相关的信息资料， 同公司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东大会、董事会等会议记录、 内部控制鉴证报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司董事 会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》，对公司内部控制的完整性、合理 性及有效性进行了全面、认真的核查。 二、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建 ...