科大国创:国元证券股份有限公司、中信证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性的报告

国元证券股份有限公司、中信证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程及认购对象合规性的报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意科大国 创软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2049号）， 同意科大国创软件股份有限公司（以下简称"科大国创"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行股票的注册申请。 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人（联席主承销商）"） 作为科大国创向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐人（联席主承 销商），中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为本次发行的联席主 承销商（国元证券、中信证券以下合称"联席主承销商"），对本次发行的发行过 程及认购对象合规性进行了核查，认为科大国创的本次发行过程及认购对象符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等有关法律、法规、规章制度 的要求及科大国创有关本次发行的董事会、股东大会决议 ...