科大国创:国元证券股份有限公司关于公司向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见

关于科大国创软件股份有限公司 向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为科大国创 软件股份有限公司（以下简称"科大国创"或"公司"）2023 年度向特定对象发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规的相关规定，对科大国创本次向特定对象发行股票 解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次解除限售股份情况及股本情况 国元证券股份有限公司 （二）本次申请解除股份限售的股东在公司向特定对象发行股票中承诺： 本次认购所获股份自其上市之日起 6 个月内不进行转让。本次发行结束后， 由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵照前述锁定期 进行锁定。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。 （一）本次解除限售股份的发行情况 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 公司经中国证券监督管理委员会《关 ...