光库科技:内部控制制度（2023年12月）

珠海光库科技股份有限公司内部控制制度 珠海光库科技股份有限公司 内部控制制度 第一条 为了规范公司运作，建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水 平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定和《珠海光库科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险，而对公司 战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、监事会、 管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定建立健全内部控 制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公 司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。 第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事会 及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 ...