江苏证监局关于对上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定

索 引 号 bm56000001/2024-00011952 分 类 发布机构 发文日期 1726612980000 江苏证监局关于对上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司及相 关责任人采取出具警示函措施的决定 上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司、吴慧珠: 2024年9月18日 【打印】 【关闭窗口】 名 称 江苏证监局关于对上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司及相关责任人采取出具警示 函措施的决定 文 号 〔2024〕171号 主 题 词 经查,上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司(以下简称上海荣正)为鹏鹞环保股份有限公司(以下 简称鹏鹞环保)2023年限制性股票激励计划的独立财务顾问。鹏鹞环保2023年限制性股票激励计划存在 激励对象为他人代持的情况,违反了《上市公司股权激励管理办法》(证监会令第148号,以下简称《股权 激励办法》)相关规定。上海荣正及经办人吴慧珠在对其出具独立财务顾问报告时未能勤勉尽责,发表的 专业意见存在虚假记载。 上述行为违反了《股权激励办法》第五条的规定。根据《股权激励办法》第七十一条的规定,我局 决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 ...