玉禾田:平安证券股份有限公司关于玉禾田环境发展集团股份有限公司2023年度定期现场检查报告

| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情 | | | --- | --- | | 况 | | | 现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件；查阅定期报告、关联交易明 | | | 细、对外担保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等。 | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 | √ | | 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 | √ | | 者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 | √ | | 露义务 | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 | √ | | 义务 | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担 | √ | | 保债务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 √ | | | 相应的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | ...