金现代:内部控制管理制度

内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部管理， 促进公司的规范运作和健康发展，提高公司的风险管理水平，保护公司和投资者的合法 权益，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 等法律、法规及《 金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"） 及有关规章制度的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司建立本制度的目的是确保董事会、监事会和股东大会等机构合法运 作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神 和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 第三条 公司内部控制制度的制定与执行应遵循完整性、重要性、制衡性、适应 性、成本效益性等内部控制基本原则。 第四条 公司董事会全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估。 第二章 基本要求 金现代信息产业股份有限公司 ...