蒙泰高新:国金证券股份有限公司关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告的核查意见

国金证券股份有限公司 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通交 流；与公司聘任的会计师事务所等中介机构相关人员沟通交流；查阅公司董事 会、监事会、股东大会等会议资料、年度内部控制评价报告、各项业务和管理 规章制度等相关文件；查阅相关信息披露文件；查看生产经营现场等措施，从 公司内部控制环境、内部控制制度建立和内部控制实施情况等方面对其内部控 制制度的合规性、有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。本次内部控制评价范围涵盖股份公司及子公司。纳入评价范围的主 要业务包括：基本控制制度、业务控制制度、资产管理控制制度、资金运营管 理制度、关联交易管理制度、工资费用控制制度、内部监督控制制度等事项。 （二）公司纳入评价范围的业务和事项具体情况 关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为广 东蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"蒙泰高新"或"公司"）首次公开 发行股票 ...