泓博医药:中信证券股份有限公司关于上海泓博智源医药股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中信证券股份有限公司 | 部控制评价报告 | | | --- | --- | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 | 是 | | 立了完备、合规的内控制度 | | | （三）信息披露 | | | 现场检查手段： | | | 查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披 露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况， | | | 信息披露管理制度等，检索公司舆情报道，对董事长、董事会秘书、财务总监进 | | | 行访谈。 | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 | 是 | | 信息披露管理制度的相关规定 | | | 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动 | 是 | | 易网站刊载 | | | （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | 现场检查手段： ...