上峰水泥:证券投资内控制度（2024年4月修订）

甘肃上峰水泥股份有限公司 证券投资内控制度 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃上峰水泥股份有限公司(以下简称"公司")证券投资及 相关信息披露行为，强化风险控制，防范投资风险，保护投资者的权益和公司利 益，依据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳 证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《甘肃上 峰水泥股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票投 资、债券投资、期货投资、金融衍生品种以及深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）认定的其他投资行为。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司。公司下属控股子公司进 行证券投资须先报公司审批，未经审批不得进行任何证券投资活动。 第三章 证券投资管理和实施 第六条 公司证券投资只能在以公司(或子公司)名义开设的资金账户和证 券账户上进行，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资，并指定专人 保管证券账户卡、证券交易密码和资金密码等。 第七条 公司应当在董事会或者股东大会审议通过证券投资方案后、相关 决 ...