兰州银行:中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于《兰州银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 兰州银行股份有限公司（简称"兰州银行"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规及规范性文件的要求，对《兰州银行股份有 限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下： 保荐机构通过开展尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员 及相关部门开展访谈等方式，对兰州银行内部控制制度的制定、运行情况和《兰 州银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了核查。 经核查，保荐机构认为：兰州银行建立了较为完善的法人治理结构，制定了 完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2023 年度，兰州银行内部控 制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制 度管理的规范要求。公司对 2023 年度内部控制的自我评价真实、客 ...