三羊马:申港证券股份有限公司关于三羊马(重庆)物流股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

2 | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √ | | --- | | 务 | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √ | | 债务等情形 | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √ | | 应的审批程序和披露义务 | | （五）募集资金使用 | | 现场检查手段： 1、查阅上市公司募集资金管理制度及相关的三会文件；2、查阅募集 | | 资金三方监管协议；3、查阅募集资金银行专户对账单；4、访谈上市公司管理层，了解 | | 募集资金使用情况，募投项目建设进度等 | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √ | | 情形 | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √ | | 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 | | 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √ | | 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行 ...