沧州明珠:长江证券承销保荐有限公司关于沧州明珠塑料股份有限公司非公开发行股票持续督导之2023年现场检查报告

1 | 行一次审计 | | | --- | --- | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | √ | | 会提交次一年度内部审计工作计划 | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | √ | | 会提交年度内部审计工作报告 | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 | √ | | 价报告 | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 | √ | | 合规的内控制度 | | | （三）信息披露 | | | 现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度和信息披露文件等。 | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 | √ | | 管理制度的相关规定 | | | 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | （四）保护公 ...