御银股份:证券投资及衍生品交易管理制度（2024年4月）

证券投资及衍生品交易管理制度 广州御银科技股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 衍生品是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征 的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品 等标的，也可以是上述标的组合。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 第一章 总 则 第一条 为规范广州御银股份有限公司（以下简称"公司"）和控股子公司的 证券投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关 联交易》等法律、法规、规范性文件以及《广州御银科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 （四）购买其他上 ...