熙菱信息:国投证券股份有限公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核查意见

国投证券股份有限公司 关于新疆熙菱信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"本保荐机构"）作为新 疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称"熙菱信息"或"公司"） 2020 年创 业板向特定对象发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对熙菱信息 2023 年内部控制情况进行了认真、审慎核查， 相关核查情况及核查意见如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国投证券保荐代表人通过与熙菱信息的董事、监事、高级管理人员及内部审 计人员等相关人员交谈，通过查阅熙菱信息的股东大会、董事会、监事会等会议 文件以及各项业务和管理规章制度，从熙菱信息的内部控制环境、内部控制制度、 内部控制程序、内部控制的监督等方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性 进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业 ...