大地海洋:国金证券股份有限公司关于杭州大地海洋环保股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

| 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | | | | --- | --- | --- | | 的问题等 | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 | √ | | | 用情况进行一次审计 | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 | √ | | | 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 | √ | | | 审计委员会提交年度内部审计工作报告 | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 | √ | | | 内部控制评价报告 | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 | | √ | | 建立了完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅投资者 | | | | 关系活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录 | | | | 表。 | | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | | 2. ...