泓博医药:2023年内部控制自我评价报告

上海泓博智源医药股份有限公司 内部控制评价报告 （截至2023年12月31日） 上海泓博智源医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部等五部委联合颁发 的《企业内部控制基本规范》的相关规定，按照董事会的要求，内审部组织对有关 部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督等方面， 对 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日与财务相关的内部控制有效性进行了评 估。 公司内审部门组织有关部门和人员，考虑了内部环境、目标设定、事项识别、风险 评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求，严格执行必要 的内部控制评价程序，包括但不限于观察、询问、访谈、检查、抽查、监盘等程序。 公司按照内部控制的各项目标，遵循内部控制 ...