万孚生物:华泰联合证券有限责任公司关于广州万孚生物技术股份有限公司可转换公司债券回售有关事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司 关于广州万孚生物技术股份有限公司可转换公司债券回售 有关事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"万孚生物"或"公司"）2020 年度创业 板向不特定对象发行可转换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对本次万孚生物可转换公司债券（以下简称"万孚转债"）回售有关事项进行了 核查，具体情况如下： 一、回售情况概述 （一）回售条款 根据《广州万孚生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说明书》"），有条件回售条款的约定如下： "本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任意连续三十个交 易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时，可转债持有人有权将其持有的可 转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。 若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新 股（不包括因 ...