上海沿浦:海通证券股份有限公司关于上海沿浦金属制品股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的报告

关于上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年十二月 海通证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海沿 浦金属制品股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]860 号），同意上海沿浦金属制品股份有限公司（简称"上海沿浦"、"发行人"或 "公司"）向特定对象发行 A 股股票的注册申请。 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"主承销商"、"保荐人 （主承销商）"）作为上海沿浦本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本 次发行"）的保荐人（主承销商）对发行人本次发行过程及认购对象的合规性进 行了审慎核查，认为上海沿浦的本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《证券发行与承销管理办法》（以下 简称"《承销管理办法》"）《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称 "《注册管理办法》"）和《上海证 券交易所上市公司证券发行与承销业务实施 细 ...