关于对北京凯因科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

上 海 证 券 交 易 所 上证科创公监函〔2024〕0059 号 关于对北京凯因科技股份有限公司及有关责任 人予以监管警示的决定 定期报告是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者 决策产生影响，公司理应根据会计准则对当期财务数据进行客观、 谨慎地核算并披露。公司多期定期报告财务信息披露不准确等行为， 违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板 股票上市规则》）第 5.1.2 条、第 5.1.4 条等有关规定。 1 责任人方面，公司时任董事长兼总经理周德胜作为公司主要负 责人、信息披露第一责任人，时任财务负责人郭伟作为公司财务事 项的具体负责人，根据《行政监管措施决定书》的认定，对公司相 关违规行为负有主要责任，违反了《科创板股票上市规则》第 4.2.1 条、第 4.2.4 条、第 4.2.5 条、第 5.1.2 条等规定及其在《董事（监 事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第 14.2.1 条、第 14.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实 施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定： 对北京凯因科技股份有限 ...