海通证券:海通证券股份有限公司关于重大资产重组事项境外监管审批有关进展的公告

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-083 海通证券股份有限公司 关于重大资产重组事项境外监管审批有关进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）拟通过向海通证券股份 有限公司（以下简称"海通证券"、"公司"）的全体 A 股换股股东发行 A 股股 票、向海通证券的全体 H 股换股股东发行 H 股股票的方式换股吸收合并海通证券 （以下简称"本次合并"）并发行 A 股股票募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《国泰君安证券股份有限公司与海通证券股份有限公司换股吸收合并协议》， 自本次合并交割日起，合并后的国泰君安（以下简称"存续公司"）承继及承接 海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务； 海通证券所持子公司股权归属于存续公司。 根据上述约定及香港证券及期货事务监察委员会（以下简称"香港证监会"） 的有关规定，因公司在中国香港的部分子公司为香港《证券及期货条例》下的持 牌法团，国泰君安作为存续公司就本次 ...