金能科技:中信证券股份有限公司关于金能科技股份有限公司可转换公司债券回售有关事项的核查意见

中信证券股份有限公司 关于金能科技股份有限公司 可转换公司债券回售有关事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为金能科技股份有限公司（以下 简称"金能科技"或"公司"）公开发行可转换公司债券的保荐人，根据《上市公司证 券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等有关法律法 规的规定，对金能科技可转换公司债券（以下简称"金能转债"，债券代码：113545） 回售有关事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、"金能转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2019]930 号）核准，公司于 2019 年 10 月 14 日公开发行了 1,500.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，发行总额 150,000.00 万元。截至 2019 年 10 月 18 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）以"瑞华验字[2019]37110011 号"验资报告验证确认。 经 ...