恒烁股份:国元证券股份有限公司关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年持续督导工作现场检查报告

国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第11号-持续督导》等有关法律、法规的规定，国元证券股份有限公司（以下 简称"国元证券"、"保荐机构"）作为正在履行恒烁半导体（合肥）股份有限公 司（以下简称"恒烁股份"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司2024 年度持续督导期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场 检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国元证券股份有限公司 （二）保荐代表人 姬福松、赵青 （三）现场检查时间 公司治理及内部控制状况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际 控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大 对外投资情况、公司经营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所，对公司管理人员进行访谈； 2、查阅公司本持续督导期间召开的历次三会会议资料、建立或更新的有关内控 制度文件等； 3、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件； ...